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证券经纪商接到传真委托书后

发布时间:2018-09-01 11:25

  【摘要】为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“2018年证券从业资格金融市场基础知识每日一练(8月6日)”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

  21.具备没有价格上的限制,成交迅速且成交率较高优点的委托方式是( )。

  解析:市价委托的优点是:没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交速度快且成交率高。

  22.上证成分股指数采用( )公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比率分级靠档加权计算方法。

  解析:上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算,以样本股的诟整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法。

  23.金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构,从而规避相应的风险。

  解析:互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构),从而规避相应的风险。

  24.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的()。

  解析:投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%。

  解析:发行公司债券中,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

  26.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向()提出监管处置建议。

  解析:当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

  解析:在间接融资中,资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系,而是由金融中介发挥桥梁作用,资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

  解析:中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

  B. 自助终端委托,包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端

  C. 人工电话委托中,证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来

  D. 在传真委托中,证券经纪商接到客户的传真委托书后,将委托内容输入交易系统申报进场

  解析:人工电话委托(或传真委托)指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。传真委托是指客户填写委托内容后,采用传真的方式表达委托要求,证券经纪商接到传真委托书后,将委托内容输入交易系统申报进场。选项A错误,选项D正确;网上委托是证券营业商向委托人提供自助交易服务的一种形式,是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式,包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。选项B错误;电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个电话自动委托交易系统。选项C错误。

  解析:上海证券交易所规定,属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制:①首次公开发行上市的股票和封闭式基金;②增发上市的股票;③暂停上市后恢复上市的股票;④证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

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